Напомним, согласно Постановлению Правительства РФ от 14 июля 2021г. №1188, указанные категории не позднее 13.02.2022 года обязаны принять программу внутреннего контроля либо привести в соответствие действующую.
Предписано выявлять и проверять с особой тщательностью нарушения в таких сделках и операциях, как:
- сделки с недвижимостью;
- движение денег, ценных бумаг или другого имущества клиента;
- операции по банковским счетам или счетам ценных бумаг;
- привлечение денежных средств для создания компаний, обеспечения их деятельности или управления ими;
- создание компаний и иностранных структур без образования юридического лица, обеспечение их деятельности, а также их купля-продажа (Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ), а также сообщать о выявленных нарушениях в Росфинмониторинг.
Между тем, отсутствует единая позиция о пределах контроля деятельности. Так, например, Совет Адвокатской палаты Чувашской Республики опубликовал мнение, что когда юридическая помощь Доверителю оказывается по вышеуказанным вопросам без личного участия в операциях, а лишь в форме консультирования, подготовки проектов документов и пр., на них не распространяются вышеуказанные требования. В свою очередь, Росфинмониторинг на своем сайте дает рекомендации по самостоятельной разработке «критериев выявления и признаков необычных сделок с учетом специфики осуществляемой деятельности». Таким образом очевидно, что определение пределов контроля деятельности фактически отдано «на откуп» самим подконтрольны лицам.
Отметим, что пока ответственность за нарушения не установлена и до принятия соответствующего акта, обоснованно привлечение адвокатов лишь к дисциплинарной ответственности. В отношении лиц, оказывающих юридическую помощь в отсутствие такого статуса, ответственность не установлена вовсе.
